优化合规管理方式包括哪些(优化合规管理方式有哪些)

10月26日，第十四届机构投资者年会在上海召开。在海通期货与东方证券期货联合举办的合规风险管理分论坛上，嘉宾们围绕“多元化业务下的合规与风险管理”进行了探讨。以“控制”为主题进行讨论和交流。与会者表示，在行业多元化发展的今天，合规管理是行业稳健发展的基石。健全完善的合规管理体系能够积极促进期货市场功能发挥，服务实体经济高质量发展。

东方证券期货首席风险官邱灵表示，合规是期货公司稳健经营的基础，风险管理是期货公司健康发展的重要保障。 “在期货行业向更加多元化方向发展的今天，期货公司优化合规风险管理方式、提高合规风险管理质量和效率势在必行。重点领域、高风险业务和风险管理合规风险管理势在必行。”创新业务更是重中之重。”

北京观茂中茂（上海）律师事务所合伙人王宇伟表示，近年来，数据合规问题越来越受到金融机构的关注。如何为金融机构建立健全的数据合规体系，需要明确的治理原则和框架。其中，治理原则需遵循合法性、科学性、有效性、可持续性四大原则。治理框架包括管理组织机构建立、制度规范完善、员工意识培训、合规风控、工具技术、合规审查六大内容。在实施路径上，我们从关键场景治理到全场景治理，最终到达合规体系治理的数据合规实施路径。

申君律师事务所高级合伙人袁文清分享了《期货风险子公司涉及循环贸易纠纷的法律实务》，阐述了司法实践中融资贸易与循环贸易等概念的差异，并介绍了该类型的变化近年来的贸易。司法纠纷审判理念的转变。最后，结合典型案例，给出了期货风险子公司处理此类事件的要点和管控建议。她表示，对于涉及循环贸易案件的期货风险子公司的应对思路是，充分证明期货子公司只是表达了参与买卖交易的意图，充分为商品的真实流通提供证据，并注重上下游抗辩是否有事实描述。如有方面存在矛盾的，提供上下游其他实际销售交易存在的证据。

对于期货公司资管业务合规风险管理要点，新湖期货首席风险官黄雪莲表示，机构要切实履行主动管理职责，做好业务隔离和员工管理，确保贸易商的适合性和销售合规性。同时，在产品交易层面，注重信用风险管理，做好预警和应急处置，加强异常交易监控和关联交易管理。此外，还应关注绩效薪酬、杠杆率、产品投资运营管理和投资顾问管理等。

在证券公司全面风险管理体系方面，东方证券风险管理总部总经理张云表示，全面风险管理是一项长期任务，需要运营管理体系、健全的组织架构、专业的人才队伍。建立健全全面的风险管理体系，需要可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系和有效的风险应对机制。同时，要特别关注重点风险和重点业务，为公司健康发展保驾护航。

圆桌讨论中，多家期货公司首席风险官齐聚一堂，就反洗钱、场外衍生品风险管理、互联网营销、全面风险管理等方面进行了探讨。国泰君安首席风险官寿益农表示，期货公司要完善组织架构，完善内控制度，构建监控体系，组织宣传培训，强化监督落实，持续提高有效性，全力做好做好新业态新形势下反洗钱工作。工作。

光大期货首席风险官沉长征分享了场外衍生品风险管理经验。他表示，场外衍生品业务涉及业务环节多、风险类型多，期货公司需重点加强交易者准入管理、业务集中度管理和跟踪。担保清算过程中的操作风险管理，通过完善的标准化体系防范场外衍生品业务的合规风险和客户清算风险。

东吴期货首席风险官唐静表示，网络营销是一把双刃剑。期货公司应不断完善内部制度建设，持续开展员工合规宣传和培训，同时加强适当性管理、信息发布管理和平台配合以及数据安全控制是当前互联网营销风险管理的重点。

申银万国期货首席风险官万宪子分享了全面风险管理的经验。她表示，要根据公司发展战略、市场环境、公司风险管理能力，制定全面风险管理体系。在实际操作过程中，针对不同类型的风险需要采取不同的应对措施。随着业务多元化发展，需要针对每一类业务和风险明确相应流程，加强事前、事中、事后全流程管理，构筑三道防线，实现风险管理全覆盖。

高正期货首席风险经理田业华从组织架构、制度建设、激励考核等方面分享了合规风控专业人才队伍的建设。他表示，只有多维度、协同的合规风控人才队伍建设风险控制架构能够保证公司的可持续发展。护航。

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